Definição do sistema de comércio alternativo

Sistemas de Negociação Alternativos.
Como você está ciente, a Unidade de Exames de Negociação (TEU) do Departamento de Regulação de Mercado da FINRA está realizando uma revisão de Sistemas de Negociação Alternativa (ATS) operados pela Firma XYZ (a firma). Para o propósito deste inquérito, o termo "ATS" significa um ATS operado pela Empresa e / ou qualquer afiliado da Empresa que é utilizado para encaminhar ordens ou outras mensagens dentro ou fora do ATS. Além disso, o termo "Assinante" significa qualquer corretor / revendedor ou não corretor / revendedor autorizado a encaminhar ordens, indicações de interesse ou outras mensagens para o ATS para fins de execução dentro do ATS ou de outra forma (ou seja, ter seus interesse encaminhado para outros centros de mercado fora do ATS).
Em conexão com este assunto, o TEU solicita as informações especificadas abaixo.

Sistema de Negociação Alternativo - ATS.
O que é um 'Sistema de Negociação Alternativo - ATS'
Um sistema de comércio alternativo é aquele que não está regulado como uma troca, mas é um local para combinar as ordens de compra e venda de seus assinantes. Os sistemas de comércio alternativo estão se tornando cada vez mais populares em todo o mundo e representam grande parte da liquidez encontrada em questões negociadas publicamente. Também conhecida como uma facilidade de comércio multilateral na Europa, redes de comunicação eletrônica (ECNs), redes cruzadas e redes de chamadas, dependendo da situação.
BREAKING 'Sistema de Negociação Alternativo - ATS'
A maioria dos sistemas de negociação alternativos - ou ATS - são registrados como corretores em vez de trocas e se concentram em encontrar contrapartes para transações. Ao contrário de algumas trocas nacionais, os sistemas de negociação alternativos não estabelecem regras que regem a conduta de assinantes ou assinantes de disciplina de qualquer forma que não os exclua da negociação. A maioria dos ATSs corresponde ordens eletronicamente, mas eles não precisam necessariamente ser eletrônicos. Esses sistemas de negociação desempenham um papel importante no fornecimento de meios alternativos para acessar a liquidez.
Muitas vezes, os investidores institucionais usam um ATS para encontrar contrapartes para transações em vez de negociar grandes blocos de ações nas bolsas de valores nacionais. Essas ações podem ser projetadas para esconder a negociação da visão pública, uma vez que as transações ATS não aparecem nos livros de pedidos de câmbio nacionais. Por exemplo, um fundo de hedge interessado em construir uma grande posição em um capital próprio pode usar um ATS para evitar que outros investidores anunciem com antecedência. Os ATS utilizados para esses fins também podem ser referidos como pools escuros.
A Securities and Exchange Commission (SEC) deve aprovar sistemas de negociação alternativos. Nos últimos anos, esses reguladores intensificaram as ações de execução contra sistemas de negociação alternativos para infrações, como a negociação contra o fluxo de pedidos dos clientes ou fazendo uso de informações confidenciais de negociação de clientes. Essas violações podem ser mais comuns em sistemas comerciais alternativos do que as trocas nacionais, dado que elas enfrentam menos regulamentos.
Regulamento ATS.
A Securities and Exchange Commission introduziu o Regulamento ATS em 1998 para proteger os investidores e resolver quaisquer preocupações decorrentes de sistemas de negociação alternativos. Os regulamentos exigem uma manutenção de registros mais rígida e exigem relatórios mais intensivos sobre questões como a transparência, uma vez que atinjam mais de 5% do volume de negociação de qualquer segurança. Esses requisitos incluem o relatório de acordo com a Regra 301 (b) (5) (ii) do Regulamento ATS.
The Bottom Line.
Os sistemas alternativos de negociação são aqueles que não são regulados como uma troca, mas ainda combinam compradores e vendedores dentro de sua própria base de assinantes. A SEC exige sistemas de negociação alternativos para solicitar aprovação e exige que eles mantenham registros adequados ao abrigo do Regulamento ATS.

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Definições legais de USLegal Um sistema de comércio alternativo.
Lei do Sistema de Negociação Alternativa e Definição Legal.
De acordo com 7 USCS & # 167; 1a (1), o termo sistema de comércio alternativo significa & # 8220; uma organização, associação ou grupo de pessoas que -
(A) é registrado como corretor ou negociante de acordo com a seção 15 (b) do Securities Exchange Act de 1934 [15 USCS 78o (b)];
(B) executa as funções normalmente realizadas por uma troca (conforme definido na seção 3 (a) (1) da Securities Exchange Act de 1934 [15 USCS 78c (a) (1)]);
(i) estabelecer regras que regem a conduta dos assinantes, além da condução da negociação desses assinantes no sistema comercial alternativo; ou.
(ii) assinantes de disciplina, além da exclusão da negociação; e.
(D) está isento da definição do termo "troca" ao abrigo da seção 3 (a) (1) [15 USCS 78c (a) (1)] por regra ou regulamento da Securities and Exchange Commission em termos que exigem conformidade com regulamentos de suas funções comerciais. & # 8221;

Definição do sistema de comércio alternativo
Uma entidade que fornece uma plataforma para reunir compradores e vendedores de valores mobiliários ou, de outra forma, executar funções normalmente realizadas por uma troca. Os participantes são tipicamente corretores, incluindo negociantes de valores mobiliários municipais ou investidores institucionais que compram valores mobiliários ou oferecem valores mobiliários à venda por meio de oferta ou procedimento de oferta. O operador do sistema deve ser registrado de acordo com a SEC Rule ATS como corretor ou uma bolsa de valores.
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